Compliance check

De CDD On Demand oplossing ondersteunt u in de onderstaande punten:

  • Het uitvoeren van een uitgebreide en traceerbare compliance check. 
  • Het continu bewaken en monitoren van uw cliënten.
  • Het uitvoeren van een UBO onderzoek.

De uitgebreide compliance check

De compliance check binnen de CDD On Demand oplossing vraagt automatisch gegevens op van diverse bronnen over de door u ingevoerde persoon en/of organisatie. De persoon en/of organisatie wordt op acht verschillende punten gecontroleerd, variërend van PEP- en sanctielijsten tot insolventie. Na de uitgebreide compliance check kunt u een digitaal gewaarmerkt rapport van deze persoon en/of organisatie opvragen. Dit is uiteraard handig voor uw eigen administratie, maar vooral essentieel in het geval van een audit door de toezichthouder. Op deze manier kunt u eenvoudig bewijs van de uitvoering van de compliance check aanleveren. 

Compliance check - waarop wordt gecontroleerd?

Er wordt gecontroleerd op de onderstaande punten:

Actieve en historische sancties: Of er sancties zijn (of waren) genomen tegen een persoon of een bedrijf. 

Wetshandhavende instanties: Of deze persoon of onderneming onder toezicht staat van een wet handhavende instantie.

Politiek prominente personen (PEP’s): Of deze persoon beschouwd wordt als een politiek prominent persoon. 

Adverse media: Of er negatieve publiciteit is over deze persoon of onderneming. 

Financiële toezichthouders: Of deze persoon of onderneming onder toezicht staat van een financiële regelgevende instantie. 

Insolventie register: Of deze persoon of onderneming staat geregistreerd in het insolventie register.

Gediskwalificeerd bestuurder: Of deze persoon onbekwaam is verklaard als directeur of dat deze onderneming een onbekwaam verklaarde directeur heeft.

Risicolanden: Of het land een verhoogd risico volgens de FATF lijst met zich mee brengt.

Continue monitoring

Identificeer risico’s vroegtijdig. Met de SCOPE CDD On Demand oplossing monitort u cliënten op dagelijkse basis. U ontvangt meldingen als er nieuwe of aanvullende risicofactoren gevonden worden zodat u direct actie kunt ondernemen.
 

Met CDD On Demand oplossing kan het monitoren geautomatiseerd worden. U kunt zelf kiezen welke zoekopdrachten u wilt monitoren. 

Seriecontroles

Voor grote aantallen, om achterstallig werk in te lopen of om gewoon een periodiek geplande controle uit te voeren beschikt de CDD On Demand oplossing over de seriecontrole. De seriecontrole zorgt ervoor dat in een keer een hele lijst of bestand aan personen en/of organisaties gecontroleerd kan worden en de resultaten hiervan automatisch worden aangeleverd.