Skip to content

Compliance check

The CDD On Demand solution provides support in the following areas:

  • Conducting a comprehensive and traceable compliance check. 
  • Het continu bewaken en monitoren van uw cliëntenbestand.
  • Het uitvoeren van een UBO onderzoek.

The comprehensive compliance check

De compliance check binnen de CDD On Demand oplossing vraagt automatisch gegevens op van diverse bronnen over de door u ingevoerde persoon en/of organisatie. De persoon en/of organisatie wordt op 8 verschillende punten gecontroleerd, variërend van PEP- en sanctielijsten tot insolventieregisters. Na de uitgebreide compliance check kunt u een digitaal gewaarmerkt rapport van deze persoon en/of organisatie opvragen. Dit is uiteraard handig voor uw eigen administratie, maar vooral essentieel in het geval van een audit door de toezichthouder. Op deze manier kunt u eenvoudig bewijs van de uitvoering van de compliance check aanleveren.

Compliance check - what is checked?

The following points are checked:

Active or historical sanctions: Of er sancties zijn genomen tegen een persoon of een bedrijf.

Law enforcement agencies: Of deze persoon of onderneming onder toezicht staat van een wetshandhaver.

Politically Exposed Persons (PEPs): whether this person is a politically exposed person.
Adverse media: Whether there is negative publicity about this person or company.
Financial supervisors: Whether this person or company is under the supervision of a financial regulatory authority.

Insolvency register: Whether this person or company is registered in the insolvency register.

Disqualified director: Of deze persoon onbekwaam is verklaard als directeur, of dat deze onderneming een onbekwaam verklaarde directeur heeft.

High-risk countries: Whether the country is high-risk according to the FATF list.

Daily monitoring

Identificeer risico’s vroegtijdig. Met de SCOPE CDD On Demand oplossing monitort u cliënten op dagelijkse basis. U ontvangt meldingen als er nieuwe of aanvullende risicofactoren gevonden worden, zodat u direct actie kunt ondernemen.
 

Monitoring can be automated with CDD On Demand solution. You can choose which search queries you want to monitor.

Batch checks

Voor grote aantallen controles, zoals bij het inhalen van achterstallig werk of bij periodieke geplande controles van een geheel klantenbestand, beschikt de CDD On Demand oplossing over de seriecontrole. De seriecontrole zorgt ervoor dat in één keer een hele lijst aan personen en/of organisaties gecontroleerd kan worden. De resultaten hiervan worden automatisch aangeleverd.